Dz.U. 2024 poz. 287

DZIENNIK USTAW
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
Warszawa, dnia 29 lutego 2024 r. Poz. 287

ROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 23 lutego 2024 r. w sprawie egzaminu potwierdzającego wiedzę i umiejętności niezbędne do świadczenia doradztwa w zakresie ogólnoeuropejskiego indywidualnego produktu emerytalnego
Na podstawie art. 27 ust. 10 ustawy z dnia 7 lipca 2023 r. o ogólnoeuropejskim indywidualnym produkcie emerytal- nym (Dz. U. poz. 1843) zarządza się, co następuje:
§ 1. Rozporządzenie określa:

1. zakres obowiązujących tem atów egzaminu potwierdzającego wiedzę i umiejętności niezbędne do świadczenia doradztwa
   w zakresie ogólnoeuropejskiego indywidualnego produktu emerytalnego, zwanego dalej „egzaminem”;
2. tryb i sposób przeprowadzenia egzaminu;
3. sposób ustalania wyniku eg zaminu;
4. tryb składania i rozpatrywania odwołań od wyniku egzaminu.
   § 2. Zakres obowiązujących tematów egzaminu obejmuje:
5. przepisy ustawy z dnia 7 lipca 2023 r. o ogólnoeuropejskim indywidualnym produkcie emerytalnym;
6. przepisy rozporządzenia Parlam entu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1238 z dnia 20 czerwca 2019 r. w sprawie ogólno- europejskiego indywidualnego produktu emerytalnego (OIPE) (Dz. Urz. UE L 198 z 25.07.2019, str. 1, z późn. zm.2));
7. przepisy dotyczące systemu zabezpieczenia emerytalnego w Rzeczypospolitej Polskiej;
8. przepisy z zakresu działalności dostawcy lub dystrybutora OIPE w rozumieniu art. 2 pkt 16 rozporządzenia, o którym mowa w pkt 2, zwanego dalej „dystrybutorem”.
   § 3. Dostawca lub dystrybutor zawiadamia osobę zdającą egzamin, przy użyciu środków komunikacji elektronicznej lub za pośrednictwem operatora pocztowego, o terminie, miejscu i sposobie przeprowadzenia egzaminu, a także o ich zmianie.
   § 4. 1. Egzamin może być przeprowadzony wspólnie przez kilku dostawców lub dystrybutorów.

2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, dostawcy lub dystrybutorzy powołują wspólną komisję egzaminacyjną, w której skład wchodzą co najmniej po trzy osoby powołane przez każdego z dostawców albo dystrybutorów.
   § 5. 1. Egzamin przeprowad za się:

1. pisemnie w postaci papierowej albo

2. z wykorzystaniem systemu teleinformatycznego.

3. Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej – instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa
   Rady Ministrów z dnia 18 grudnia 2023 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 2710).

4. Zmiana wymienionego rozporządzenia została ogłoszona w Dz. Urz. UE L 2023/2869 z 20.12.2023.

Dziennik Ustaw – 2 – Poz. 287

2. W przypadku egzaminu przeprowadzanego zgodnie z ust. 1 pkt 2 dostawca lub dystrybutor zapewnia, aby wykorzy- stywany system teleinformatyczny:

1. umożliwiał oso bom zdającym egzamin zapoznanie się:
   a) ze sposobem przeprowadzania egzaminu,
   b) z zasadami oceniania udzielonych i nieudzielonych odpowiedzi,
   c) ze sposobem informowania o wynikach egzaminu;
2. wymagał złożenia przez osoby zdające egzamin oświadczenia pot wierdzającego zapoznanie się z informacjami, o których
   mowa w pkt 1;
3. posiadał zabezpieczenia techniczne i organizacyjne adekwatne do przeprowadzonego szacowania ryzyka, zapewnia- jące poufność, integralność, dostępność i autentyczność zgromadzonych danych .

3. Dostawca lub dystrybutor zapewnia, aby wykorzystywany system teleinformatyczny umożliwiał:

1. swobodne poruszanie się po teście;
2. zmianę udzielonej odpowiedzi;
3. zakończenie egzaminu przed czasem;
4. automatyczne wygenerowanie wyniku egzaminu ze ws kazaniem liczby prawidłowych i nieprawidłowych odpowiedzi oraz braku odpowiedzi;
5. automatyczne zakończenie egzaminu po upływie wyznaczonego czasu.

4. Czas egzaminu przeprowadzanego zgodnie z ust. 1 pkt 2 nie ulega wydłużeniu na skutek przerwy wynikającej z ze- rwania połączenia z systemem teleinformatycznym, z wykorzystaniem którego egzamin jest przeprowadzany.
5. W przypadku egzaminu przeprowadzanego zgodnie z ust. 1 pkt 2 dostawca lub dystrybutor zapewnia dostęp do in- dywidualnego wsparcia informatycznego (helpdesk) w razie wystąpienia problemów technicznych związanych z przepro- wadzanym egzaminem.
6. Dostawca lub dystrybutor przeprowadza co najmniej raz w roku kalendarzowym audyt bezpieczeństwa systemu tele- informatycznego , z wykorzystaniem którego przeprowa dza egzamin.
   § 6. 1. Egzamin przeprowadza się w wydzielonej sali, w warunkach zapewniających zdającym egzamin samodzielność pracy.
7. W przypadku egzaminu przeprowadzanego zgodnie z § 5 ust. 1 pkt 2 sala jest wyposażona w indywidualne stano- wiska egzaminacy jne.
8. Przed rozpoczęciem egzaminu przeprowadzanego zgodnie z § 5 ust. 1 pkt 1 przewodniczący komisji egzaminacyj- nej informuje osoby zdające egzamin o:

1. sposobie przeprowadzenia egzaminu;
2. przepisach porządkowych obowiązujących w trakcie przeprowadzania egzaminu;
3. zasadach oceniania udzielonych i nieudzielonych odpowiedzi;
4. sposobie informowania o wynikach egzaminu.

4. Osoba zdająca egzamin przed wejściem do sali egzaminacyjnej okazuje dowód osobisty lub inny dokument ze zdję- ciem potwi erdzający jej tożsamość oraz podpisuje imieniem i nazwiskiem listę obecności.

5. Osoba zdająca egzamin podczas egzaminu nie może korzystać z tekstów aktów prawnych oraz innych pomocy, a także urządzeń służących do przekazu lub odbioru informacji.

6. Przewo dniczący komisji egzaminacyjnej wyklucza z egzaminu osobę zdającą egzamin, która podczas egzaminu ko- rzystała z pomocy innej osoby, posługiwała się niedozwolonymi materiałami lub urządzeniami, pomagała pozostałym zda- jącym lub w inny sposób zakłócała przebie g egzaminu.

7. W trakcie egzaminu osoba zdająca egzamin może opuścić salę jedynie w uzasadnionym przypadku, po uzyskaniu zgody przewodniczącego komisji egzaminacyjnej, pod nadzorem członka komisji egzaminacyjnej.

8. Egzamin przeprowadzany zgodnie z § 5 ust. 1 pkt 2 może zostać przeprowadzony w miejscu innym niż określone w ust. 1. Przepisy ust. 5 i 6 stosuje się.

Dziennik Ustaw – 3 – Poz. 287

§ 7. 1. Egzamin przeprowadzany zgodnie z § 5 ust. 1 pkt 2 może być przeprowadzony po przekazaniu przez dostawcę lub dystrybutora organowi nadzoru, nie później niż w terminie 30 dni przed ustalonym terminem przeprowadzenia pierw- szego takiego egzaminu, opisu funkcjonalności systemu teleinformatycznego oraz adresu strony internetowej, przy pomocy której dostawca lub dystrybutor zamierza przeprowadzić t aki egzamin, oraz pozytywnej weryfikacji przez organ nadzoru tego systemu pod względem zgodności z przepisami § 5 ust. 2–5 i § 12 oraz adresu strony internetowej.
2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, organ nadzoru informuje dostawcę lub dystrybutora o wyniku weryfikacji systemu teleinformatycznego oraz adresu strony internetowej w terminie 21 dni od dnia otrzymania opisu funkcjonalności tego systemu oraz adresu strony internetowej.
§ 8. Egzamin trwa 40 minut.
§ 9. Egzamin przeprowadza się w formie testu jednokrotnego wyboru, który obejmuje 40 pytań, po 10 pytań z każdego tematu, o którym mowa w § 2. § 10. 1. Test jest przygotowywany przez dostawcę lub dystrybutora, który ponosi odpowiedzialność za przeprowadze- nie egzaminu.
2. W przypadku przeprowadzania egzaminu przez kilku dostawców lub dystrybutorów test jest przygotowywany wspólnie przez tych dostawców lub dystrybutorów. Dostawcy lub dystrybutorzy ponoszą wspólną odpowiedzialność za przeprowadzenie egzaminu.
3. W przypadku, o którym mowa w ust. 2, każd y z dostawców lub dystrybutorów przygotowuje po 10 pytań w zakresie zagadnień, o których mowa w § 2 pkt 4. Dostawcy lub dystrybutorzy wspólnie dokonują wyboru 10 spośród przygotowa- nych pytań.
4. Na każde pytanie przygotowuje się cztery propozycje odpowiedz i, z których jedna jest prawidłowa.
5. Dostawca lub dystrybutor przechowuje pytania egzaminacyjne w sposób, który wyłącza możliwość zapoznania się z nimi przez osoby inne niż członkowie komisji egzaminacyjnej.
§ 11. 1. Każde pytanie testu jest oceniane wed ług następujących zasad:

1. odpowiedź prawidłowa: 1 punkt;
2. odpowiedź nieprawidłowa albo brak odpowiedzi: 0 punktów.

2. Za nieprawidłową odpowiedź uważa się również udzielenie więcej niż jednej odpowiedzi.
   § 12. 1. W przypadku egzaminu przeprowadzanego z godnie z § 5 ust. 1 pkt 2 odpowiedzi udzielone przez osobę zda- jącą egzamin są zapisywane w systemie teleinformatycznym albo na zewnętrznych nośnikach danych.
3. Dostawca lub dystrybutor zapewnia, aby system teleinformatyczny, z wykorzystaniem którego przep rowadza egzamin, posiadał możliwość tworzenia kopii zapasowej zawierającej dane identyfikacyjne osób zdających egzamin i uzyskane przez nie wyniki ze wskazaniem liczby prawidłowych i nieprawidłowych odpowiedzi oraz braku odpowiedzi.
4. Dane gromadzone w systemie teleinformatycznym są przechowywane przez 10 lat w celu zapewnienia możliwości weryfikacji wyników osoby zdającej egzamin.
   § 13. 1. Dostawca lub dystrybutor:

1. wydaje zaświadczenie o zdaniu egzaminu zawierające imię i nazwisko osoby zdającej egzami n oraz jej numer PESEL wraz z informacją o uzyskanej liczbie punktów albo
2. powiadamia osobę, która nie zdała egzaminu, o wyniku egzaminu i uzyskanej liczbie punktów
   – w formie pisemnej, w postaci papierowej albo w postaci elektronicznej opatrzonej kwalifikowanym podpisem elektronicznym, podpisem zaufanym albo podpisem osobistym, nie później niż w terminie 7 dni od dnia przeprowadzenia egzaminu.

2. W przypadku utraty z aświadczenia o zdaniu egzaminu dostawca lub dystrybutor, na wniosek osoby, która zdała egzamin, w terminie 7 dni od dnia złożenia wniosku, wydaje dokument potwierdzający zdanie egzaminu.
   § 14. 1. Komisja egzaminacyjna sporządza w formie pisemnej, w postaci papierowej lub elektronicznej, protokół z prze- prowadzonego egzaminu, który podpisują wszyscy członkowie komisji egzaminacyjnej.
3. Protokół zawiera:

1. nazwę i siedzibę dostawcy lub dystrybutora;

2. miejsce i datę przeprowadzenia egzaminu;

Dziennik Ustaw – 4 – Poz. 287

3. imiona i nazwiska członków komisji egzaminacyjnej;
4. imiona i nazwiska osób zdających egzamin oraz ich numery PESEL, a w przypadku ich braku – rodzaj i numer doku- mentu potwierdzającego tożsamość;
5. wynik egzaminu każdej z osób zdających egzamin;
6. imiona i nazwiska pracowników organu nadzoru upoważnionych do udziału w egzaminie, którzy wzięli w nim udział.

3. Dostawca lub dystrybutor przechowuje protokół wraz z listą obecności, o której mowa w § 6 ust. 4, przez 10 lat. § 15. 1. Odwołanie od wyniku egzaminu wnosi się w formie pisemnej, w postaci papierowej albo w postaci elektro- nicznej opatrzonej kwalifikowanym podpisem elektronicznym, podpisem zaufanym albo podpisem osobistym, w terminie 14 dni od dnia doręczenia zaświadczenia albo powiadomienia, o którym mowa w § 13 ust. 1.
4. Dostawca lub dystrybutor rozpatruje odwołanie w terminie 14 dni od dnia jego doręczenia i powiadamia osobę od- wołującą się o wyniku tego odwołania w formie pisemnej, w postaci papierowej albo w postaci elektronicznej opatrzonej kwalifikowanym po dpisem elektronicznym, podpisem zaufanym albo podpisem osobistym.
   § 16. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
   Minister Finansów : wz. J. Drop